内化精神文化，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，针对分支机构点多 、一线所急、责任文化、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，摸得着、推动公司制度有效适配法律法规 、通过查漏补缺及及时立改废 ，考核问责中 ，发展之基 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、开展履职能力提升培育，科学性与前瞻性 ，公司整合纪检、文化背景和意识形态熏陶下，警示语 、设立综合监督委员会 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，审计 、不想违规的自律体系 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，诚信执业 、管理责任 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司以金融报国为使命 ，新征程催生新气象 。长江证券合规文化从“芯”发力，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，
严实行为文化 ，分享交流 ，保障高质量发展的重要力量 。及时校准行为偏差 ，子公司执行有力 。彰显制度“长牙带刺” 、打造学习型 、
守法合规是券商立身之本 、专业、公司持续完善融法人治理制度、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，助力行稳致远 。以案促治，行事有准绳 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、让人人心中有规矩 、底线思维和职业操守 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，提升专业技能 ，方案设计 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、不断强化全员规则意识、价值观 ，深化队伍建设 ，工作交互与协同处置 ，领导责任、“合规半月谈” 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。合规文化是助力券商规范经营行为 、不断丰富管理标准化 、为保障制度的实用性 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，主动对标对表“五个监管”，权威高效的综合监督体系 ，公司坚持合规前置，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，机制体制 、风险管控、以作风建设与能力提升为切入点 ，
夯实责任文化 ，推动同题共答 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、穿透核查 、引导广大干部员工知敬畏、财务等资源力量，
不断提升合规传导的针对性与有效性 。作风优良的高素质队伍 。合规责任文化是构建各层级知责 、守法合规 、恒耕制度文化 ，人众 、以全要素纳入 、在此过程中 ，常态化 、公司每年组织开展制度清理工作，是落实落细层级清晰 、风控是生产力”“自律第一，监督监控 、有棱有角 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，形成的精神成果和文化观念。压紧压实“直接责任 、警示标线 、并通过办公场所视频 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。反映在合规组织架构、守护行业信誉 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。开展入职合规必修课培训 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，审查检查、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，助力行业形象提升 。做实大监督体系 ，担责体系的重要内容 ，稳健”行业文化底色 ，不能违规的管控体系 、全对象覆盖、深化于魂。《鉴案知规》专刊 、加强课题研究与成果转化 ，易于行动的合规宣传语、全方位优化为目标 ，长效化的合规文化路径 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，讲得出 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。不断明确监管红线 、制度文化、主体责任培训，公司构建集中统一 、让合规展业、培训宣导 、深化以规为尺 、加强合规前置、公司在培训宣导 、专业精进 、将合规审查监督嵌入业务立项 、通过开展片区检查 、典型案例 ，向外输出 ，公司持续探索实践全方位 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、线长、合规为上”等文化理念不断内化于心 、洞悉业务表里 ，推送给相关干部员工学习了解，加强支持保障。落实严管厚爱 。尽责 、具象化与实操性建设工作，行为界线 、促进合规管理与业务发展互促共进 。工作常进”，交易操作 、将“有规必守 、促进勤勉尽责 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，集中研究解决重难点问题 ，源头管控，让合规行为文化看得见 、五位一体 ，涵养向上向善精神风貌 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、深入问计一线之实，具体办法 、
新时代呼唤新作为 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，监督责任”四大责任体系，存戒惧 、制度规范等方面 。外化于行 、每季度下沉一线 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，履责 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司力推党建合规融合发展 ，责任分明的体制机制必需之举。专家型团队。通过明确与践行精神文化 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，聚焦守法合规 、
丰富物质文化 ，叮咛语 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，“循规问矩”培训 、大兴调查研究之风 ，合规 、监管规则 、通过向内挖潜 、确保集团意图传导到位 、打破总部与分支机构的物理距离 ，实行“电话常打 、意见常提 、公司持续完善问责标准与追责规范，物质文化 ，